公司治理

联发科技严格遵守六个核心价值:诚信、创新、兼容并进、客户导向、勇气深思、不断精进

联发科技经营团队一向秉持诚信尊重、勇气深思、客户导向、不断精进、创新思维及团队合作六大价值观为经营最高准则,并依台湾证券交易法及相关法规之规范,架构本公司之公司治理制度。 本公司董事会授权其下设立之审计委员会、薪资报酬委员会及并购策略委员以强化其管理及监督机能,对于公司治理所遵循之主要原则为保障股东权益、强化董事会职能、发挥委员会功能、尊重利害关系人权益,以及建立完备之信息揭露制度,提供各项有关营运、财务、董事会、股东会之信息于公司网站及证期会公开信息网络申报系统,以确保股东能取得公司相关之最新讯息。

本公司经 2019 年 3 月 22 日董事会决议通过,指定法务长宿文堂担任公司治理主管,其下设置「公司法务处」为公司治理专责单位,保障股东权益并强化董事会职能。宿法务长具备律师资格及于公开发行公司从事法务之主管职务经验达三年以上。公司治理主管主要职责为依法办理董事会及股东会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录、协助董事就任及持续进修、提供董事执行业务所需之数据、协助董事遵循法令等。

2021 年度治理执行情形如下:

  1. 依法办理董事会及股东会之会议相关事宜
  2. 制作董事会及股东会议事录
  3. 协助董事就任及持续进修
  4. 提供董事执行业务所需之数据
  5. 协助董事遵循法令
  6. 办理公司登记及变更登记事务
  7. 定期依本公司「董事会绩效评估办法」对董事会进行绩效评核

公司治理主管进修情形:

2020.06.11 信息安全的治理与挑战(上) 3
2020.06.11 信息安全的治理与挑战(下) 3
2020.12.08 从企业舞弊防制谈董事会职能 3
2020.12.16 企业并购过程之人力资源与并购整合议题探讨 3
2021.02.26 董监事背信与特殊背信罪之成立实务案例解析 3
2021.04.24 公开发行公司董监事之法律责任(上) 3
2021.05.08 公开发行公司董监事之法律责任(下) 3
2021.10.26 AI 及大数据于企业内部舞弊防治与调查(上) 3
2021.10.26 AI 及大数据于企业内部舞弊防治与调查(下) 3
2021.11.05 从法律观点谈投资并购的评估与执行(上) 3
2021.11.05 从法律观点谈投资并购的评估与执行(下) 3

组织图

诚信为联发科技六大核心价值之首,除订有诚信经营守则及从业道德行为规范,要求所有员工以诚信作为执行职务的基本原则,并遵守从业道德行为规范八大准则。

为健全诚信经营之管理,2015 年 10 月 30 日董事会通过诚信经营守则,明订由人力资源本部及法务暨智财本部负责诚信经营政策制定,由内部稽核处负责监督执行,承诺积极落实公司诚信经营之政策,本公司由法务暨智财本部负责诚信经营政策之推动,并每年定期(即每年一次,2021 年度是 2021 年 10 月 26 日)向董事会报告诚信经营执行情形。

为履行内线交易防范,本公司每季以电子邮件通知相关员工限制交易之规范,并将内线交易防范列为公司员工必修在线课程,课程内容包含内线交易构成要件、法律责任、重大信息处理及揭露准则等。

2019 年依据本公司「诚信经营守则」及「从业道德行为规范」之授权,订定「举报办法」,明确建立本公司举报管道及调查处理程序,使本公司所制定之「诚信经营守则」及「从业道德行为规范」得以落实执行,并维护举报人之合法权益。


本公司依据从业道德行为规范八大原则,持续提供员工教育训练课程,例如从业道德规范、智权信息管理、个人资料保护政策、营业秘密侵害防范及内线交易防范,其中内线交易规范课程涵盖证券交易法之内线交易相关规范、责任与案例等。具体课程名称、对象、完训人次及完训率请见下表。

2021 年员工参与训练课程情形

2021 年课程名称 完训人次 训练总时数 完训率
从业道德行为规范(年度训练) 9,728 8,480.84 100%
内线交易防范 1,875 2,310.19 97.91%
营业秘密侵害防范 1,884 2,677.10 97.31%
个人资料保护政策 1,882 1,032.92 97.31%
智权信息管理(年度训练) 9,587 720.68 99.89%

*以上课程均为全员指定必修课程,新进人员必须于职前训练完成之。相关课程适时更新,并指定相关人员接受训练。